El «compliance Officer» es la persona u órgano encargado de gestionar y asegurar el cumplimiento de la normativa aplicable
Tal como mencionábamos en un post anterior, en el contexto en que las empresas desarrollan sus actividades económicas, se pueden cometer delitos por parte de las personas físicas que la integran, especialmente los relacionados con la actividad económica.
Desde las modificaciones introducidas por la Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio, las personas jurídicas son susceptibles de cometer delitos y de ser sancionadas con penas independientemente de que pueda individualizarse, o no, la responsabilidad penal de la persona física, que los haya cometido.
Para poder quedar exentas de la responsabilidad, la Ley Orgánica 1/2015 de 30 de marzo, establece unos requisitos que deben cumplir las empresas a fin de prevenir los delitos:
La responsabilidad de dotar a la empresa de un plan de prevención penal recae sobre los administradores.
Así pues, el modelo de prevención o «compliance» penal, tiene por finalidad dotar a la empresa de un mecanismo eficaz que permita prevenir, detectar y gestionar de manera temprana los delitos que puedan cometerse en la empresa. Sus objetivos son:
Si tenemos en cuenta que el «compliance» incluye para su efectividad, todas las políticas, procesos y procedimientos necesarios para realizar la actividad de la empresa, es evidente la importancia que reviste tener un órgano que lo gestione adecuadamente y se encargue de:
Si bien en las empresas de pequeñas dimensiones, las funciones de supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención penal puede recaer en el órgano de administración, dada la importancia que tiene el correcto cumplimiento y la actualización de la normativa a los efectos de prevención de responsabilidades penales, es necesario que dicho órgano esté convenientemente asesorado.
Campos Catafal lleva asesorando y representando a emprendedores, autónomos y empresas desde 1983. Recuerde que el presente artículo es informativo y no sustituye el asesoramiento legal de un abogado. Si desea nuestro asesoramiento profesional sobre este tema, contacte con nosotros.
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